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中國證監會發布新修訂的《發行審核委員會辦法》

來源:未知 作者:張立美 責任編輯:融合網 發表時間:2011-01-17 15:14 閱讀:
核心提示:中國證監會有關部門負責人表示,由于新修訂的《證券法》對發行審核委員會(以下簡稱“發審委”)的工作提出了一些新的要求,為貫徹執行法律規定,中國證監會在總結兩年多來發審委審核工作的實踐基礎上,對《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會暫行辦法》(以下簡

2006年5月9日,中國證券監督管理委員會公布了《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》(以下簡稱《辦法》)。中國證監會有關部門負責人表示,由于新修訂的《證券法》對發行審核委員會(以下簡稱“發審委”)的工作提出了一些新的要求,為貫徹執行法律規定,中國證監會在總結兩年多來發審委審核工作的實踐基礎上,對《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的相關內容進行了修訂,形成了此次發布的《辦法》。

一是增加了發審委審核上市公司非公開發行股票的特別程序。上市公司非公開發行股票是修改后《證券法》為上市公司融資開通的一個新渠道,為上市公司引入新的戰略股東、注入新的優質資產提供了工具,有利于提高上市公司質量,調整上市公司結構。《上市公司證券發行管理辦法》根據《證券法》的要求對非公開發行股票作了相關規定。鑒于非公開發行股票在發行方式和投資者要求方面有別于公開發行,在信息披露形式和內容、發行時機、定價基準日、發行對象選擇等方面有特殊要求,此次發布的《辦法》對非公開發行股票的審核設定了特別程序。

二是完善了發行人接受詢問和委員提議暫緩表決的制度。圍繞提高審核工作的透明度、擴大委員與發行人和保薦人的正常溝通渠道、規范在審核工作中遇到重大疑難問題的解決程序等問題,中國證監會在過往的實踐中通過發布補充規定等方式不斷對相關程序和內容進行了完善。例如從2004年12月起,采取了將發行人和保薦人到會陳述和接受詢問的人數由原來的總共不超過3人增加到4人,陳述和接受詢問的時間增加至不超過45分鐘,收到了很好的效果。再如,對于在發行審核委員會會議中發現存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題時,經出席會議的5名發審委委員同意,可以對該股票發行申請暫緩表決一次,但對何時提議暫緩表決過去沒有明確規定。本著既對企業負責、又防止濫用暫緩表決的情況出現,實踐中國證監會要求委員在會議前以書面方式提議暫緩表決。此次發布的《辦法》將上述兩項做法充實到了條文中。

三是根據《證券法》的有關規定,對《辦法》的名稱和相關條文在文字上作了修改和統一。按照《證券法》的表述,將過去的“股票發行審核委員會”統一改為“發行審核委員會”,并對《辦法》名稱進行了相應調整。中國證監會有關部門負責人表示,中國證監會于2003年12月5日公布施行了《暫行辦法》,對發審委制度進行了重大改革。從發審委運行兩年多來的實踐看,通過提高審核工作的透明度、設立專職委員、建立對委員的問責和監督機制等,強化了市場對審核工作的監督,加大了委員的審核責任,發揮了委員的專家功能,使發審委在貫徹三公原則、把好上市公司準入關方面發揮了積極作用。此次對《暫行辦法》進行修訂時,堅持了發審委改革的重要精神,并根據新的情況充實了相關內容,有利于進一步發揮好發審委的作用。對上市公司非公開發行證券設定特別審核程序,是根據非公開發行的特點作出的制度安排,程序的簡化并不意味著委員審核內容的簡化和審核責任的減輕。非公開發行的投資者一般為風險判斷能力和風險承受能力較高的機構投資者,投資者對發行人的約束力也會起到嚴格的把關作用。

(責任編輯:融合網)

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